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在以主权国家为主要行为主体的国际社会，在国际政治格局多极化和世界经济一体 化的发展进程中，国家主权这一象征或体现各个国家独立存在和发展的最高利益受到了前所 未有的冲击和挑战。尤其是对在世界竞争中处于劣势的发展中国家而言，如何迎接挑战， 作出正确的战略抉择，直接关系到发展中国家在21世纪的命运。本文试对这一问题作初步探讨。
一、当代发展中国家国家主权的敏感性、脆弱性
国家主权是国家区别其他社会集团最重要的属性。国家主权是指一个国家在不破坏其他国家 权利及国际法原则和规定的情况下处理本国的对内对外事务的最高权力。现代意义上的国家 主权形成于近代资本主义产生、资产阶级民族国家出现时期。早期的主权理论主要解决的是 国家内部的权力关系问题，随着民族国家间交往的日益增多，对外主权具有了更加重要的意 义，资产阶级的思想家开始把主权与民族国家密切地联系起来，国家对外主权理论得到了发 展。近代国际关系史上最早承认民族国家主权原则的国际条约是1648年的《威斯特伐尼亚和约》。
在资产阶级取得了政权之后，作为统治阶级的资产阶级，对内，运用主权进行政治统治；对 外，一方面维护整个国家和民族的利益，另一方面为了争夺世界市场和原料产地到处抢占、 瓜分殖民地和半殖民地国家的领土，破坏这些国家的独立和主权。在帝国主义时期，它们为 维护殖民体系，把主权原则限制使用在资本主义国家之间，宣扬殖民地附属国只是半主权国 家，只能实行委任统治和托管制，甚至采用炮舰政策进行公开的侵略、干涉和控制。直到二 战后，国家主权原则才逐渐得到了国际社会的广泛承认，成为国际关系的基本准则和现代国 际法的基本原则的基石。《联合国宪章》明确规定了“各会员国主权平等”和“不干涉任何 国家内政”的原则。然而，帝国主义、霸权主义、新老殖民主义仍然存在，它们不断以“维护人权”、“人道主义干涉”为借口，侵犯别国主权，干涉他国内政。
发展中国家自独立之日起就在为维护国家主权而斗争。而且与发达国家相比，发展中国家的 国家主权表现出如下显著特点：一是敏感性，二是脆弱性。
发展中国家对国家主权问题敏感的历史原因在于发展中国家被奴役、受剥削、受压迫的殖民 历史。几乎每个发展中国家都有一部被发达国家殖民的历史，这种丧失了独立和主权的悲惨 而痛苦的历史经历使发展中国家对主权问题极其敏感。
发展中国家对国家主权的敏感还在于发展中国家为争取国家主权独立的民族解放斗争曲折漫 长，主权独立来之不易。直到20世纪70年代，绝大多数发展中国家才获得了国家的独立和民 族的解放。如果从资本主义建立第一块殖民地算起。到最后一块殖民地结束，至少也有五个 世纪。独立后发展中国家
经济上的贫困、落后和依附地位使政治上的独立常常受到威胁，主权完整常常遭到破坏，霸 权主义、强权政治、新老殖民主义者常常通过各种手段不断干涉发展中国家的内政。为争得 国家主权事实上的独立，便有万隆会议、不结盟运动、七十七国集团等会议和组织，为争取 建立国际经济政治新秩序而进行的长期不懈的抗争。
发展中国家国家主权的脆弱性既来自内部制度的缺陷、体制的弊端、经济的不发达，同时也 来自对外部的依附性。当今世界的发展中国家绝大多数实行资本主义制度，这种资本主义虽 然也受到资本主义普遍规律的支配，但与西方正统的、原生的资本主义相比，具有资本主义 生产关系与前资本主义生产关系相混杂、国家垄断性与官僚性相交织、依附性与民族性共存 的 特点。也就是说，它是在资本主义经济基础发育不全的基础上产生的，与封建土地关系、部 落经济关系等前资本主义生产关系混杂在一起，社会经济结构极为复杂。它从一开始就实行 国家垄断，由国家对经济生活进行调节和干预，通过国家政权扶植民族私人资本的发展，因 而具有较强的官僚性。发展中国家的私人垄断组织多与本国当权集团有着密切的联系。在一 些发展中国家，由于社会监督机制不健全，法制不完善，人民参政水平低下，极易产生贪污 腐化、任人唯亲的不良后果。独立后，发展中国家为加快经济发展又必须与西方发达国家发 展经济关系，利用它们的资金、技术和管理经验。而西方发达国家一方面为发展中国家提供 资金 、技术，把它们拉入世界资本主义体系，另一方面又害怕发展中国家真正强大而丧失自己的 既得利益，所以千方百计地加以抑制。而事实上在以不平等的国际分工为基础的国际生产体 系、以不等价交换为基础的国际贸易体系和以垄断为基础的国际货币金融体系的国际经济旧 秩序中，发展中国家很难摆脱被剥削的地位。发展中国家资本主义的这些特点，造成了其经 济上的依附性和国家主权的脆弱性。
发展中国家国家主权的敏感和脆弱的根本原因是发展中国家从未获得事实上的主权平等。在 “国 家主权”这个概念被资产阶级首先提出来时，广大亚非拉国家处在资本主义的殖民体系之下 ，那时的国家主权只属于资本主义国家，殖民地半殖民地国家根本没有自己独立的国家主权 。独立之后，在资本主义按实力建立的国际秩序和国际格局的世界上，资本帝国主义维护的 只是它们自己的国家主权，根本不考虑维护发展中国家的国家主权。
发展中国家国家主权的敏感性和脆弱性增加了维护国家主权的难度。并且，随着科技革命的 迅猛发展，国际格局的剧烈变化，发展中国家在维护国家主权问题上又面临着种种新的挑战 。
二、21世纪发展中国家国家主权面临的挑战
(一)经济全球化对发展中国家国家主权的挑战
1经济全球化是科技革命和生产国际化推动的结果，科技革命改变着国家主权行使的范围 和空间。信息技术的发展赋予主权国家一道看不见但又客观存在，同时又难以捍卫的“信息 边疆”。随着遥感技术、卫星通讯、网络技术、多媒体等技术的发展，人类社会将成为“以 改造和分配信息为基础的经济社会”，信息将是左右国家经济发展、政治命脉、军力强弱的 关键因素，对跨国信息流动的内容和方式的控制将成为国家主权的重要内容。然而，发展中 国家的科技发展水平低，无力控制跨国信息流动的内容和方式，致
使其行使主权的范围和空间受到限制。更为严重的是发达国家可以通过信息网络对发展中国 家进行政治宣传、文化渗透和文化侵略，传播西方的价值观念；对那些它们不“满意”的发 展中国家发动心理战，挑起这些国家的反政府情绪，影响该国政府的决策或促使政府倒台。 如在海地危机中，美国不仅通过英特网大量传播亲阿里斯蒂德的传单以影响公众舆论，而且 同时通过电子邮件把有关信息送到每个有个人电子计算机的军政领导人手中。
2经济全球化改变了过去那种国家在内政、外交、军事上享有的至高无上的主权的观念， 各国经济的相互依赖，制约着国家的经济自主权。对发展中国家，特别是那些处在对发达国 家单纯依附关系中的发展中国家来讲，国家主权受到牵制和制约的程度更甚。为适应经济全 球化的发展需要，产生了国家间的经济联合，导致了区域集团化和经济一体化的发展。在区 域集团化和经济一体化的过程中，国家需要让渡一些经济主权的行使权，建立超国家的机构 ，实现经济上的共同发展，这是世界经济发展的必然趋势。这一趋势对于发展中国家来讲， 产生了两种区域集团：一是成员国都是发展中国家的区域集团，另一是既有发展中国家，也 有发达国家的区域集团。对于经济发展水平、经济体制、经济政策趋同的发展中国家来说， 在主权平等的基础上通过制定共同的行为准则、让渡部分经济主权的行使权来实现共同的经 济利益，相对来说是比较容易实现的；但对于与发达国家处在同一区域集团中的发展中国家 ，如何在主权平等的基础上让渡经济主权的行使权，实现发展中国家自己的经济利益，则是 一大难题。
3在经济全球化进程中，世界各国面临的共同问题日益尖锐，如能源问题、环境问题、 资源短缺问题、粮食问题、债务问题、贸易保护主义问题、极地深海和太空开发中出现的问 题、人口问题、难民问题、毒品问题、核扩散问题、国际恐怖主义问题等等，早已越出国界 向世界扩散，并在不断恶化，成为影响全球发展的重大问题。这些问题的解决已经不是一国 或几国所能为，必须依靠世界各国的共同努力，相互协作、通力合作才能解决。发展中国家 对这些新问题的解决明显处于被动地位。例如，一些发达国家在保护本国的自然环境和资源时，利用资金优势滥用发展中国家的资源；将污染产业转移到发展中国家或将污染物(工业 垃圾、核废料等)有偿转移到发展中国家去掩埋，破坏这些国家的环境等等。
总之，全球化的意义尤其在于，它对传统的国际关系、对国家主权及其他权利、对以国界标 示人群活动区域的规则提出了一种深入持久的挑战。
(二)非国家行为主体对发展中国家国家主权的侵蚀
非国家行为主体有联合国、国际经济组织、非政府间的国际组织和跨国公司，它们对发展中 国家国家主权的侵蚀主要有：
1联合国安全机制对发展中国家国家主权的侵蚀。进入90年代以来，联合国维和活动不仅 明显增加 ，而且超出了以往维和的范围，在某种程度上由维持和平变成了缔造和平。例如，安理会决 定在伊拉克设立“禁飞区”，对利比亚实施空中禁运，授权美国建立多国部队到海地“恢复 民主”。联合国派谴的维和部队不仅执行着传统的维持和平使命，而且直接行使着某些发展 中国家的国家主权。如联合国在柬埔寨和索马里的维和机构就直接掌握着当地的军事、外交 、 财政、治安、情报等大权。对此，联合国前秘书长布特罗斯·加利说，“行用了几个世纪的 绝对的排他式的主权学说已不再成立……我们的时代的一个重大而明智的要求，是重新思索 主权问题——并非要削弱它的本质，它对国际关系与国际合作仍至关重要，而是承认它或许 采取不止一种形态和发挥不止一种功能。” 加利的话固然有一定的道理，问题是联合国能否完全保持公正，能 否完全排除西方大国假联合国之手推行其干涉他国内政的政策的干扰。
2国际经济组织对发展中国家主权的侵蚀。由于发展中国家的资金短缺，不得不向世界银 行、 国际货币基金组织请求援助。但这些组织提供给发展中国家的援助附加了种种条件，这些条 件直接干预着这些国家的经济主权，甚至是政治主权。例如，国际货币基金组织的任务只是 监督国际货币体系，如今却展开全方位的行动，使世界经济按照自己的轨道运转。
3跨国公司对发展中国家国家主权的制约。目前世界上至少有35万家跨国公司，发达国 家的跨国公司占全球跨国公司的绝大部分。发达国家的跨国公司利用自己强大的经济实力， 通过对资金和技术的垄断，控制着发展中国家的许多经济部门，甚至控制着这些国家的经济 命脉，从而侵蚀着发展中国家的经济主权。不仅如此，凭借着强大的经济实力，它们通过贿 选、资助反政府活动和政变、制造经济混乱等手段，干涉发展中国家的内政；它们还以投资 建厂、提供贷款、提供技术为条件，提出种种要求，侵蚀发展中国家的主权。以发展中国家 为母国的跨国公司，同样以其经济实力为后盾，影响着本国政府政策的制定，甚至左右着国 家的政治、经济形势。
4非政府间的国际组织对发展中国家行使主权的影响。这些组织包括宗教团体、职业组织、体育机构、工会团体和政党联盟。它们都是一些专门的职能组 织，在特定的情况下，会给发展中国家在行使其处理国内外事务的最高权力时产生异乎寻常的影响。
(三)发达国家对发展中国家国家主权的直接干涉
冷战结束后，发达国家对发展中国家的主权干涉有了新的变化，主要表现在发达国家将意识 形态 和安全、军控的重点由苏联和东欧国家转向发展中国家，从而使发展中国家与发达国家在政 治领域里的矛盾突出出来。这主要表现在以下几个方面。
1以民主、人权、人道主义为借口干涉发展中国家的内政。美国强调人权是其对外政策的 基石，欧共体则提出了诱导、促进发展中国家的人权。据统计，从1990年到1993年，欧共体 与拉美 18个国家签订的关于经济、贸易合作协议，每一个都含有人权、民主的内容；从1989年7月 到1995年1月，欧洲议会发表了394项人权决议，其中304项是针对发展中国家的。 同时，发达国家把“人权 ”、“民主化”、“多党制”作为提供经济援助的政治条件，诱使发展中国家向西方靠拢， 并敦促发展中国家实行“民主化”、“多党制”、“市场经济”，凡达不到它们要求的发展 中国家，则停止援助，甚至是经济制裁和封锁。美国至今不解除对古巴长达几十年的经济封 锁，就是因为古巴政府仍不实行西方的“民主化”、“多党制”和“市场经济”。为保障“ 人权”，它们甚至不惜动用武力，进行直接干预。1989年12月美国出兵巴拿马，擒拿诺列加 ，其借口之一就是阻止该政府实行独裁、践踏人权。在1989～1996年的相当长的一段时间里 ，美国和西方一些国家挥舞“人权”、“民主”的大棒向中国施压，干涉我国内政，严重地 恶化了中国与它们的关系。自1999年3月24日始，以美国为首的北约打着“维护人权”、“ 实行人道主义援助”的旗号，对南斯拉夫联盟这个主权国家实施了二战以来时间最长的武装 干涉。在长达两个多月的空中打击中，大量的平民丧生，无数的民用设施夷为平地，近百万 难民流离失所。更为恶劣的是，它们公然践踏联合国宪章、国际关系准则和维也纳外交公约 ，悍然用导弹袭击我驻南使馆，造成人员重大伤亡和馆舍严重损坏，这一暴行是对中国主权 的粗暴侵犯。美国等发达国家的所谓“人权”、“人道”、“民主”的谎言已经被它们在南 联盟领土上所犯下的血腥罪行彻底揭穿。
2以安全、军控为借口威胁、侵害他国主权。在安全和军控问题上，发达国家认为，核、 生、化等大规模毁灭性武器在发展中国家的扩散，是其安全利益的最大威胁。美国已把安全 战略的重点从对付前苏联转向了对付发展中国家的地区性大国。北约近年来通过不断的军事 演习来向世人炫耀武力，同时提高部队的快速反应能力和灵活应变能力，以对付所谓发展中 国家随时可能出现的突发事件。1997年“美日防卫合作指针”出笼，该指针的核心是美日联 合对付“周边事态”。美日使用“周边事态”这一极不明确的概念，为日本根据自己的意图 扩展军事力量以及在其周边地区的活动范围和方式，为美日干涉周边发展中国家的内部事务 提供了借口。
3通过经济制裁达到干涉的目的。美国是当今世界上对别国经济制裁最多的国家，其经济 制裁采取了除直接军事行动以外的一切手段。仅1996年一年美国采取的经济制裁就多达22例 。这一年美国先后炮制两个法案对古巴、伊朗、利比亚实行长期制裁。1997年美国又将制裁 范围扩大到阿根廷、缅甸、苏丹等国。美国频频挥舞经济制裁的大棒，就是为了在全球推行 美国的政治经济战略，控制广大发展中国家，实行其独霸世界的野心。
以上种种挑战是发展中国家在今天和未来都无法回避的，发展中国家要求得生存、发展和壮 大，唯一的选择就是正视难题，迎接挑战，争取主动。
三、发展中国家维护国家主权的基本对策
1主动参与全球化过程，抓住机遇，迎接挑战。全球化是世界历史发展的必然趋势，经济 全球化的最大好处是实现了世界资源的最优配置，为各国最大限度地摆脱资源和市场的束缚 提供了条件。全球化也为发展中国家后来居上，赶超发达国家提供了机遇。经济全球化带来 了国际分工的发展，产业的转移和资本、技术等生产要素的流动，这对于发展中国家弥补本 国资本、生产要素缺口，利用几乎不付费的后发优势，迅速实现产业演进、技术进步、制度 创新和经济发展都是非常有利的。然而，经济全球化又给发展中国家带来新的经济霸权的现 实威胁，损害其国家主权和经济的正常发展。因此，发展中国家只有积极参与经济全球化和经济一体化的发展进程，才能充分享有经济全球化带来的好处，从而加快本国经济发展的进程。与此同时，发展中国家必须采取谨 慎的态度和正确的对策，趋利避害，维护国家主权。
2更新观念，研究对策，采取灵活、切实可行的方式维护国家的主权和利益。在全球化的 过程中，发展中国家的主权会受到不同程度的挑战，国家的独立性、自主性也会受到不同程 度的制约，对内对外事务的最高行使权难免遭到侵蚀。但是这种挑战、制约和侵蚀并不意味 着“国家主权过时了”，更不意味着发达国家可以干涉和侵犯发展中国家的国家主权。发展 中国家必须清楚地认识什么是全球化带来的客观的必然的侵蚀和限制，什么是发达国家人为 的 干涉和侵犯，以求得合理地解决种种难题；必须加强对国家主权问题的研究，树立国家主权 可以有多种实现形式的新观念，针对不同的问题，采取不同的主权实现形式，从而维护发展 中国家的主权独立和完整；在参与全球化和经济一体化的过程中，必须坚持主权让与对等原 则，共享是让与的前提，没有共享就不能有让与。
3反对霸权主义、强权政治和新干涉主义，建立国际政治经济新秩序，依然是发展中国家 维护 主权独立和平等的首要任务。霸权主义、强权政治和新干涉主义是21世纪发展中国家主权独 立、完整和平等的最大威胁，建立国际政治经济新秩序的斗争任重而道远。20世纪发展中国 家为建立国际政治经济新秩序的斗争经验昭示人们：只有经过斗争，新秩序的规则才能得以 确立并逐步实现。例如，和平共处五项原则是在20世纪50年代提出来的，直到20世纪末才成 为公认的国际关系的基本准则。
4加强南南合作，坚持发展中国家集体自力更生，采取有效形式实现地区集团化和区域经 济一体化是发展中国家的明智选择。20世纪西欧发达国家经济一体化的经验值得借鉴。为了 在与美国结盟的同时增加西欧各国在资本主义世界经济体系中的竞争能力，西欧国家联合起 来，开始了经济一体化的进程。从欧共体到欧盟，从关税同盟、共同的农业政策到经济一体 化，西欧国家曾经在国家主权行使权的让与问题上作出过痛苦的抉择。然而，它们的联合增 强了国际竞争的能力，增强了在国际事务中的独立自主性，并将成为多极世界中强大的一极 。发展中国家也有这样的经验。如果当初东南亚六国不联合起来，它们的经济不可能发展得 那么快。今天的东盟十国如果不依托东盟这个载体，它们在亚太地区所起的作用就不会像今 天这样大。
5加强与发达国家的合作，借鉴人类社会的一切文明成果，努力提高发展中国家经济发展 水平，增强维护国家主权的实力。南北关系既有对立和斗争的一面，也有依存与合作的一面 。90年代以来，发达国家从自身利益考虑，开始重视和加强与发展中国家的对话与合作关系 。南北关系的发展将在下个世纪初形成北美自由贸易区、欧盟—地中海自由贸易区、亚太 自 由贸易区和由南非、澳大利亚倡导的环印度洋自由贸易区等四大经济板块。每一个板块中 既有发达国家，也有发展中国家，全球性的南北关系将变成区域内部或集团内部的南北关系 ，这标志着南北关系的发展将进入一个新的阶段。在可以预见的将来，区域性南北关系将继 续 朝着对话与合作的方向发展。发展中国家应该抓住这个机遇，发展自己，逐步改变与发达国 家的那种依附或单方面的依赖关系，逐步改变在与发达国家合作中的不平等地位。
应该指出的是，发展中国家在参与经济全球化和区域集团化的过程中，必须从本国国情出发 ，根据 本国实际情况制定政策。只有这样，才能在激烈的世界经济竞争中站稳脚跟、稳步发展、保 持特色，才能更好地维护国家主权的独立、完整和平等。
文章来源: 《教学与研究》(京)1999年12月 | 
